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0752-5880-900（8280）在美国，现有技术检索是在SBIR（小型企业创新研究）项目下计划进行研发时的必经过程★◆■■。对专利的现有技术检索的结果和非专利文献需要作为研究提案的附件，以证明新颖性◆★■;[10]在欧洲，《中小企业具体措施探索裁定》规定，最终研究方案应包括全球专利文献和技术数据库检索的结果，将其作为（专利）新颖性的证明;[11]在日本，专利信息分析与利用支持项目在专利的研发、申请◆◆、审查请求的各阶段应向中小企业提供现有技术检索服务。
苏格兰中小企业补贴计划（SMART）是由苏格兰金融发展机构为苏格兰中小企业提供补贴的一项政策■■◆◆。补贴将用于技术商业化所需的可行性研究和研发业务所需的费用。
■◆◆★◆“知识产权未来公司”认证项目、Chizai商业配对、MoTTO PLUS项目
NASA向美国的初创企业提供1200项免费的专利或非独占许可◆★★，不仅不收取初始许可费，还允许申请人使用NASA的技术人员和设备。如果初创企业启动了产品销售■★，则必须支付NASA固定的许可费用，回馈技术初始发明人和NASA的技术发展和技术转让活动。
发明、实用新型、外观设计以及商标申请均可获得项目资助★★◆■◆，其中，资助的评价标准是知识产权授权率◆◆■★◆。达标企业将会获得多达三件专利的资金支持，并且律师咨询费用的70%可作为必备支出获得项目资助■◆■■。该项目还向不发达地区的中小企业提供知识产权创造和转化的咨询服务，以弥补与发达地区企业的知识产权能力差距★◆■。
美国国家航空航天局（NASA）对因资金受限而无法获得知识产权的初创企业提供免费的专利许可证◆◆■◆★，为其新的产品和服务创造市场机会。
《指南》挑选了APEC各成员国对中小企业知识产权创造和转化项目中最为成功的政策和项目予以介绍■■★★。
新加坡企业通过国际化战略、品牌建设、知识产权管理、数字化战略、特许经营许可、供应链管理六项相关能力建设，[7]可以获得海外市场扩张和知识产权管理战略发展的补贴，这也是新加坡国际企业（IE Singapore）提供的全球化企业合作伙伴项目之一。
在韩国，韩国发明协会正将现有“技术检索项目”作为★■■◆“区域知识产权创造支持项目”下的一个子项目予以运行■■★，帮助中小企业和个人获得专利权。
知识产权评估及资金支持项目由韩国知识产权局委派并运营，由指定的知识产权评估机构具体操作，并不断改进估值和分配方法。评估专利技术的内容包括但不限于权利、技术、可销售性和业务可行性等。项目对70%内的估值费用提供每人每年5000万韩元的资助。同时◆◆◆，韩国知识产权局支持企业通过多种途径获得融资，并为其担保提供支持。
申请公益援助有两种方式◆■★■，包括直接在中小企业和个体发明人所在州的区域专利公益项目中申请，以及通过由联邦巡回上诉法院和律师协会经营的国家信息交换机构的在线门户网站申请。
[13]★■■★■“专利地图”项目支持着需要确定所在技术领域的专利趋势和竞争对手的新发展趋势的中小企业★■◆◆。由于该项目针对的是资金调动能力较弱的小型企业，它可以涵盖各企业进行专利分析时所产生的总成本的90%~100%。除全额补助金外，其余金额（约10%）是由申请人自己承担的■◆。
SBIC是一个由美国小型企业管理局（SBA）支持的中小企业的信用担保项目■★■◆。该项目通过筛选为小型商业投资公司指定私人风险投资◆★。该项目为新企业和中小企业提供资金支持，小型商业投资公司提供的支持资金通过发行政府债券的形式获得。被投资的创新型企业可以获得资金和管理运营的支持◆■★◆。
中小企业通常缺乏研发计划能力、没有建立内部的技术团队或专利团队，不仅在产品的研发上受阻，也会在现有技术的检索■■★■、设置合理的专利布局■★◆◆、专利和商标的申请等方面陷入困境■◆◆■★★。政府可以依情形分别开展项目，为符合一定条件的中小企业提供与研发项目相关的信息或更为专业的专利地图，帮助企业确定研发方向、获得专利权。在知识产权的商业化方面★★■，政府也可以建立专家咨询平台■★◆◆◆，帮助中小企业将成果市场化。
在韩国，大学和公共研究机构的技术转化率约为17.6%。研发产出率（年技术费收入和投入比）为1.36%★■■◆★，相对较低★■◆■。因此，具有丰富经验的知识产权管理专家被派往高校及科研院所，以帮助建立知识产权管理基础设施和提升相关能力，派遣专家一方面自己回答知识产权有关的咨询，另一方面还与专业信息和商业化顾问、企业合作，积极参与技术需求及转让信息交流★■■◆◆◆。
日本的“支持分析和利用专利信息项目”包含了“专利地图”的提供■◆，对中小企业研发所需要的专利信息分析提供支持■★◆◆■，侧重于确定研发方向、防止多余的研发工作和探索新的业务领域■★◆，并有助于优先考虑研发和投资的成本■★■。
生产力及创新优惠项目是2011年提出的为期5年的税务激励计划（现已延至2018年），目的是提升中小企业的生产力★◆◆★◆★。通过该项目Z6尊龙旗舰厅，中小企业可在提高生产力及创造力方面享有额外税额扣除和延期缴税优惠。中小企业可申报的开支主要范围包括其信息技术和自动化设备的购置和租赁★★■★■，员工培训■◆★★★■，知识产权许可收购，专利、商标、外观设计、植物品种的注册费，研究与开发，设计项目的发展这六个方面。其中★■◆◆★，在设计项目上，生产新产品或工业设计所需费用获得资助的前提是该项目已预先通过新加坡设计委员会的批准。
知识产权金融工具包为金融机构提供了指导与参考◆■，以便中小企业在向金融机构申请贷款之前可以在文件上证明其资产价值◆★★◆★。此外，此工具包提出了以更有效的方式管理知识产权和使知识产权商业化的策略，并为拥有丰富知识产权资源的企业提出各种融资方式，为呈现知识产权的价值给出了建议。
符合条件的企业是在“小企业法”中规定的获得联邦政府支持的情况下★★■◆◆，能够在合理条件（费率、期限等）下进行借款的企业◆★■■◆■。房地产企业★★◆★，赌博相关企业和非营利组织（NPOs）被排除在外■◆◆。
（中南财经政法大学知识产权研究中心 鲁甜★■、顾晨昊■■★◆◆、袁名希供稿，詹映审校）
日本特许厅为知识产权业务评估报告提供支持■★■■★。第三方专家对知识产权（品）的可销售性和其他可利用的商业要素进行评估。金融机构则根据此评估报告向中小企业提供融资资金◆★■★★。
分析和利用专利信息支持项目有助于进行专利信息分析可能会给中小企业带来沉重费用负担的情形，如对现有技术的研究。项目的目的是在企业层面促进专利信息的有效利用。通过利用专利信息，中小企业能够制定研发战略◆★★■■★、促进研发资金有效利用，并且设计开放式或封闭式战略。
[8]知识产权银行的一种金融工具，目的是让企业和金融服务专业人士之间有更好的对话★◆★■■。 工具包能够帮助企业阐明其拥有的知识产权、如何保障■■◆◆◆◆，以及用其如何支持企业未来的现金流■★■。我国目前未设知识产权银行。
我国中小企业的研发资金少、流动资金严重缺乏◆★，知识产权创造所能分得的资金更为有限。当今市场环境下，中小企业自身进行知识产品创新的成本高■◆、风险大◆★★■◆★。高额的成本不仅体现在对技术或产品本身的研发和生产过程中，还体现在雇佣代理人、支付专利和商标的维持费用等方面★■■◆★◆。我国对于中小企业的知识产权创造和生产■■◆◆★、研发等项目未提供统一标准的或最低限度的资金政策扶持，使国内的中小企业承担了比国外同类企业更多的压力。政府应尽快解决中小企业创新资金缺乏的问题，通过积极的政策拓宽中小企业的融资渠道■★◆■★，或提供直接的资金支持★■★★，使中小企业的知识产权问题不再过分地囿于资金困难。
【编者按】为了促进亚太地区中小企业知识产权创造和运用能力的提高■★◆◆■，2017年3月，韩国发明促进委员会联合韩国知识产权局发布了《中小企业知识产权市场运营指南》（以下简称■★★■“《指南》”），旨在为亚太经合组织（APEC）成员国提供促进知识产权创造和转化相关政策和项目实施方面的指导★◆。《指南》详细介绍了APEC成员国的知识产权状况、政府实施的助力中小企业知识产权创造和转化的政策和项目，并提供了项目成功实施的案例。本期信息速递旨在对《指南》中所提及的中小企业知识产权创造和转化的政策和项目进行介绍◆◆◆，从而为我国中小企业知识产权运营和政府部门相关政策决策提供参考。
国内知识产权获权支持项目旨在帮助解决因资金问题导致知识产权获权困难的中小企业或个人。该项目由韩国知识产权局和地方政府机关负责■■★◆★，项目的基金由韩国知识产权局和地方政府机关共同设立。因此不论所在地区经济发展如何，中小企业都可以从此项目中受益■◆。
专利专门助理项目旨在支持财务能力薄弱的发明人和中小企业。发明人和中小企业可以通过该项目进入专利申请流程，而无需委托代理人★★。美国专利商标局为此项目组建了一个专属团队，向申请人提供快速反馈，以确保申请人能够自主完成申请流程■★◆★◆。
大阪商会、东大阪商会、瑶商会、大阪市信用银行支持MoTTO PLUS项目。该项目帮助中小企业通过开放许可证组建大型企业拥有的技术★■，以促进自有品牌的新业务。该项目使中小企业可以在自有品牌下使用开放许可证推出新项目，而大型公司则不会让未使用的专利浪费★★★。大阪商会根据技术和重点领域选择中小企业，被选定的企业需要提出一个包含专利技术的商业计划，该提案由大型企业的技术人员进行审查◆■★■◆，并被商业化■★。
客户专利地图项目向中小企业提供专利研究和专利技术分析，帮助企业制定专利战略，包括趋势预测、风险预防◆★◆、确定企业研发方向等。客户专利地图项目旨在帮助不发达地区的中小企业，项目资助在1200万韩元/件以内，且每个企业仅能获得一次资助。2013年，受该项目支持的中小企业的研发费用增长了24■■★◆.6%，专利申请数目增长了50.4%。
国家信息交换机构门户网站要求中小企业和个体发明人提供联系信息和相关发明的简要说明等基本信息。如果中小企业和个体发明人的申请通过了国家信息交换机构的第一级筛选，该申请将被转寄到适当的区域项目中，对应匹配也将来自于该区域公益项目。但国家信息交换机构不会对申请进行任何实质性的筛选。相反，国家信息交换机构是根据中小企业和个体发明人所在地或业务所在地，而将援助请求转移到适当的区域项目中的一种渠道。
参与生产力及创新优惠计划的中小企业应当为收入不超过1亿美元或雇员人数不超过200人的独资企业、合伙企业或从事商贸的企业。[3]如果企业是集团的一部分◆■，该标准将被应用于集团层级。对于申请现金补贴的企业必须符合◆■★：（1）注册并在新加坡经营;（2）企业必须雇佣至少3名新加坡籍或新加坡永久居民（不包括独资经营者和合伙人），并为他们缴纳公积金（CPF）;（3）有符合条件的支出并且申报PIC的估税年[4]在规定范围内;（4）申请现金补贴的每一项支出最少为400新币。对于申请税务扣除的企业必须符合◆★■◆■◆：（1）注册并在新加坡经营■★◆◆★;（2）有符合条件的支出并且申报PIC的估税年在规定范围内。[5]
2015年，韩国知识产权局作为亚太经合组织（APEC）知识产权专家小组（IPEG）的一员，发起了名为“中小企业知识产权市场运营★★■◆■”的项目，目的是为中小企业提供知识产权政策参考指南。2017年3月，《中小企业知识产权市场运营指南》正式发布。[1]《指南》的最终目的是为APEC成员国提供知识产权相关的政策和项目的指导，协助他们进行知识产权创造活动，并建立增强知识产权创造和运用的基础设施建设，从而促进企业成长。
知识产品原型开发支持项目旨在助力具有潜力的专利和实用新型产品的开发和商业转化。项目支持3D设计和工具模型制造系统■★★，因为这些内容是批量生产所进行的前提。该项目的申请期为每年的1月到2月★◆■■，对生产成本的70%～90%提供高达2000万韩元的资金。2011年★■★■★◆，受知识产品原型开发支持项目支持的技术转化率为71.4%，大大高于未受支持的59★★★■.7%。
可行性研究在研发过程的初期进行■★，目的是探索新产品在现实生活中是否具有实用性或新生产方法能否运作。对小型企业和中型企业提供的补贴分别是高达其研发费用的60%和70%。但要求研究需要进行6至18个月★◆■■★，并且最高补贴金额为10万英镑。研发项目是为以开发新产品或原型为目标的企业提供补贴。受益企业的补贴高达总支出的35%。但要求需要进行6至18个月，最高补贴金额为60万英镑Z6尊龙旗舰厅★◆★★◆。
在此项目的语境下★■，为与相关能力建设相匹配◆■，企业的全球总部（即全球管理控制和决策功能的基础）必须设在新加坡，且企业最新的审计报告必须表明其年销售收入至少500000新加坡元且实收资本最低在50000新加坡元。补贴用于加强以下六方面的费用开支：国际化战略、品牌战略■■◆★、知识产权管理■★★◆■、数字化战略◆★■、特许经营许可和分销网络管理■■■★。对于补贴费用，中小企业可以获得高达总支出的70%，非中小企业可以获得总支出的50%。
政府部门、大企业、行业协会掌控着诸多具有重大价值的知识产权资源，但也有被闲置的资源或被搁浅的项目。政府可以引导这些大企业、行业协会将其具有价值的知识产权有条件地许可给中小企业，再度提升资源的价值和使用价值◆★，并且引导中小企业利用此许可进行新技术、新项目的开发★◆◆。此外◆★★■■■，闲置的知识产权资源或搁浅的项目也可以由中小企业自主申请继续研发或创设商业计划，并且可以申请大企业的专家进行指导。
日本特许厅和国家工业产权信息与培训中心（INPIT）通过在私营企业海外分支机构有工作经验的知识产权战略专家——★■“全球知识产权战略制定者”为中小企业提供支持。全球知识产权战略制定者根据每个企业的业务发展情况，针对企业在海外开展知识产权业务的风险■◆■★、知识产权获取方式和知识产权转化提供建议◆■。
近畿经济产业局和工业部联合执行“Chizai商业配对■■★■■★”项目◆■◆■，根据企业增长潜力的评估进行商业配对，目的是将大型企业拥有的开放许可证用于中小企业和合资企业的产品开发。金融机构和专利律师事务所共同协助小企业和合资企业进行专利申请和建立知识产权战略，同时通过引进大型企业所持有的开放许可证来支持新项目和技术开发。
[1]《中小企业知识产权市场运营指南》，来源地址：，最后访问时间：2017年10月10日■◆★。
中小企业在我国市场中具有重要的地位，也是促进发展的重要力量◆◆;知识产权创造与转化能力是中小企业立足市场、获得长远发展的关键。但现阶段中小企业的知识产权创造能力与转化能力不容乐观，政府应予以助力◆◆◆★，提升中小企业的价值。
根据线上和线下的需求调查，《指南》将知识产品创新和知识产权转化项目实施的难度级别从阶段I-III进行排列，方便APEC成员可以在各自经济发展的特定条件下根据不同的知识产权基础设施的水平而有效使用本指南★◆■◆。
知识产权能力结构的认证专家项目是新加坡知识产权枢纽总体规划的核心项目■◆◆■。该项目派遣经验丰富的知识产权专家为企业和个人提供知识产权相关的支持。专家顾问从国内外视角分析新技术并给予企业在知识产权资产保护和发展上的建议，也从技术角度对知识产权商业化和价值的提升制定策略。
[10]美国国家标准与技术研究院NIST（2004）“美国先进技术计划ATP建议的准备及配套”第23页对现有技术检索的重要性予以再次申明，指出其作用是把握“竞争对手的预期能力”。
生产力及创新优惠项目认可的知识产权范围包括专利■■★★■◆、版权、商标◆■◆★◆、外观设计◆■、地理标志★■◆◆★◆、集成电路布局设计、商业秘密或具有商业价值的信息、植物品种，注册专利、商标、外观设计和植物品种所产生的费用■■◆◆，也可以要求获得生产力与创新优惠计划（PIC）的利益。其中部分申请开支为[2]：
据线上需求调查结果显示，不同主体感兴趣的主要的知识产品创新和转化项目如下：
虽然事实证明■◆◆■★★，就对中小企业的直接支持而言■★★◆，知识产权转化的政策和项目的需求更为旺盛，但引进知识产品创新政策和项目仍是基础。许多缺少知识产权基础设施的成员能够确以实施有高需求的项目I和II阶段，[9]但要上述成员能够准备和实施树状图中项目的II-III阶段，应增加先决条件（为了完成专利地图而建立专利数据库等）◆◆■◆★，因而相关成员的准备工作应该提前3-5年进行。此外，成员应当在指南的引导下在经济方面能自主地检查其知识产权基础Z6尊龙旗舰厅，并实施与知识产权基础设施相匹配的项目。结果用以下树状图表示。
一方面，我国绝大多数中小企业中并没有专门的知识产权部门■★★■，急缺知识产权方面的专业人才;另一方面，我国已缓慢成长起来的知识产权中介服务机构，如技术咨询服务机构■◆◆、知识产权代理机构、知识产权资产评估机构缺乏长期稳定的中小企业客户，在中小企业的市场环境中出现了知识产权的人才和市场的匹配率过低的现象、人才资源和资金资源分配不合理的现状。此外，知识产权专业院校对企业实务、知识产权服务机构工作的参与持保留态度◆★，高校智库没有很好地发挥作用。建议政府搭建平台■★■■◆★、引导加强，形成高校、专业机构与企业的互动机制，实现高效合作的良性循环，从而实现共赢。
现有技术检索系对中小企业请求予以回应，[12]但为确保这些符合条件的中小企业能够拥有平等的竞争机会，每个中小企业每年最多只有三项发明能获得支持。目前，有两种类型的检索可用：一种是有助于塑造创意和开发新技术及产品的检索■◆◆■，另一种是可以在申请之前进行可专利性评估的检索■■■。
日本特许厅在各省、市、区设立了知识产权综合支援柜台，为中小企业提供知识产权相关服务。这个柜台统一接受中小企业的咨询，内容包括企业所面临的挑战和企业对知识产权从某一想法的诞生到商业化阶段的顾虑。知识产权综合支援柜台提供一站式服务，现场解决中小企业的问题和挑战。
横滨与日本商工组合中央金库合作◆★，将对中小企业进行◆★★■“横滨知识产权未来公司”认证◆◆★，并以低利率出借设备和运营资金★★◆◆■◆。贷款金额上限为5000万日元（5年）以内的运营资金和1亿日元（10年）以内的设备基金■◆。除了贷款支持外，横滨还提供知识产权收购咨询费用的补贴以及利用知识产权开拓新市场的资助。
[11]欧共体EC（2000）中小企业具体措施探索奖（第一步）第二页有对涉及现有技术检索主题的规定■■★，欧共体已经开发了一项有效的工具◆◆★，即■■◆“快速扫描◆■”◆■◆■■◆，用于进行全球范围的专利和技术数据库检索，以确定项目方案的新颖性和最先进的技术★◆◆■■。详见
虽然中小型企业能够对现有技术进行搜索，但就特定发明而言■◆■■◆◆，其在特定区域中与该发明相关的专利的全面搜索已经大大超出其能力范围。专利地图项目的目的即是向中小企业提供与研发相关的专利信息，助力其取得专利权■◆。
从S1至S6的问题是有顺序限制的，只有满足当前项目所需的所有前述问题的要求时才能实施相应的项目阶段◆★★◆。当一个企业能对S1到S6的所有问题都予以“是■★★■◆”的回答，那么它才有足够的基础设施去实施项目阶段III。
现有技术检索项目旨在向中小企业提供在进行研发或申请专利保护之前所需的现有技术检索服务。微观上，现有技术检索能够通过及时分析现有技术，对发明进行定型、补充并最终获得专利保护的支持，不仅能够排除专利申请的障碍★★■◆，也能一定程度上为研发路径的规划提供参考;宏观上，该项目能通过防止重复研发和对现有技术的无价值投资来减少不必要的社会支出。
法学院诊所认证项目对处于经济弱势的中小企业和个体发明人在申请专利和商标方面提供支持■◆■■◆。与美国专利商标局（USPTO）合作的法学院目前共有46所，这些法学院的学生在教授监督下参与专利和商标申请◆★★◆◆。希望申请专利和商标的中小企业和个体发明人可以向法学院咨询以获得帮助。
《指南》比较了APEC各成员国的知识产权创造和转化项目■■◆■★，对特色项目的实施过程和细则予以高度关注★◆■，同时，总结了成功项目的一般经验。
知识产权融资项目用以帮助知识产权商业化和扩展业务。作为附属于新加坡知识产权局的单位，知识产权价值分析室（LPVL）与金融部门合作，协助企业以专利、商标和版权为抵押进行担保贷款。上述主体必须是在新加坡注册的企业，必须将登记注册了的专利和商标和/或具有商业上可用的版权的作为其贷款担保的一部分。获得贷款的三个阶段是：（1）相关金融机构预评估;（2）评估机构对投资组合进行知识产权评估;（3）向有关金融机构提交申请书。
私营企业中的知识产品创新支持团队是知识产品创新项目的受托者◆★■■■◆，也是当专利检索的基础设施到位时建议实施项目的主体。该主体通过运行与流程图相匹配的阶段，并且回答每个阶段的问题，特定机构可以查明当前环境是否足够成熟，以至于让私营企业开展知识产品的创新，以及查明需要采取哪些补充措施。
在内容上，《指南》试图营造出一个APEC成员经济体中的中小企业能够创造并更好地运用知识产权的环境。为此★◆★，《指南》选择并介绍了符合绝大多数APEC成员现实条件的政策和项目，并在考察了APEC先进经济体实践的基础上提出了有益的知识产权政策和与标准化项目相关的模式，以供APEC成员经济体的公共机构在制定促进中小企业知识产权创造和转化的政策或项目时作参考。《指南》主要分为三部分：⑴概述;⑵知识产权创造政策和项目;⑶知识产权转化政策和项目。
世界经济一体化导致知识产权国际竞争愈演愈烈◆★★★◆，海外市场已然成为国内各类型企业争夺的焦点，国内的中小企业在海外市场也有十足的潜力■★■■，其中不乏传音手机等成功开拓了海外市场的案例★■★■★。但总体而言，我国中小企业对国际竞争规则的了解程度低，参与感不强■■◆◆。政府可以提供助力从而降低企业在海外开展知识产权业务的风险、提高知识产权的转化率。
支持利用知识产权资料进行产品创新项目旨在为◆◆■★“产品问题解决战略◆■◆■”和“知识产权商业化战略”提供深度咨询★■◆■■。“产品问题解决战略”支持发明人利用其他领域的资料来解决产品问题，并通过分析消费者、市场、趋势和知识产权来优化战略设计。“知识产权商业化战略”帮助中小企业根据业务情况建立知识产权管理战略及体系，使企业能够自行实施战略■■，项目内容主要是提供定制化的服务◆■■。
韩国的“小型咨询任务项目”包含了“专利地图”的提供，便于以核心和来源技术为重点对专利趋势进行研究和分析。其中包括韩国及海外的新技术发展和业务管理趋势的相关信息。
由于发出以知识产权为担保贷款的机构倾向于将企业所拥有的知识产权进行贬值，英国知识产权局主持开发了知识产权金融工具包■◆★◆，以帮助需要融资的中小企业，使金融机构能够认识和理解知识产权的价值。
在日本，日本发明协会运行了“专利信息分析与利用支持项目■◆■★”，对中小企业研发所需要的专利信息分析提供支持。“现有技术检索项目”为已经完成的研发■◆■★★、专利申请阶段并在审查要求阶段的公司提供检索服务，其目的是为了对不太可能获得专利的发明的审查要求进行阻止。
[12]需要进行紧急的★■★◆“现有技术检索”时，也可以尝试在中小企业之前先对检索服务提供者进行招标，并要求其对中小企业的选择进行检索。当招标和选择的过程结束后★■★◆★，公共机构就把现有技术的检索请求发送给被选定的检索服务提供者。该检索服务提供者会进行■★“现有技术检索”，并制作出检索报告。
